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证监会向4家券商开出巨额罚单 对账|中国达人秀拉小提

作者:上海瑞梁浩行投资咨询有限公司 来源:www.60899055.com 发布时间:2015-09-24 11:55:09
 

证监会向4<a href="http://www.luotian.in" target="_blank">家</a>券商<a href="http://www.luotian.in" target="_blank">开出</a>巨额罚单 对账户管理不严

  9月11日为监管层对于配资清理定下的首个大限日期,随着首个清理大限到来,证监会对各家券商的摸底调查也告一段落。在昨天下午召开的新发布会上,证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。5家公司收到证监会开出的巨额罚单。同时,邓舸还通报了拟对两宗短线操纵证券市场案件作出行政处罚的通知。

  案件通报1

  四券商“惹祸上身”

  一场声势浩大的严查场外配资行动,让4家不按规定出牌的券商“惹祸上身”。证监会昨天宣布,经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入475ee89ebe6285ff7ca8262142ca081c有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解;未采集客户交易终端信息,七匹狼皮带,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

  尤其是华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后,仍然顶风作案,并未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户。

  此外,浙商期货也在此次严查中折翼。经调查,浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货e42224d06d2024599a539ce55945b509易系统中,并为部分户向杭州恒生络技术服务有限公司申请开通HOMS系统,以方便客户进行分账户作。浙商期货晓HOMS系统能够实现分账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经营和风险管理要求。

  证监a8effa3d758e13e2362dacfbd709d8db开巨额罚单

  证监会新闻发言人邓舸表示,证券、期货公司应严格按照客户账户管理的有关规定对客户身份的真实性进行审查,严格遵守审慎经营和风险管理要求。对证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为,将坚决予以打击。

  上述5家违规公司除了被证监会责令整改、给予告外,公司及相关责任人也为此付出了惨重的代价。

  证监会公布的处罚通知显示,华泰证券被没收违法所得18235275.00元,并处以54705825.00元罚款;对公司经纪业务63a6fda0ec386c8bc9df7a45be4806ab56928df3b5f90d1908519bc82fb70总经理胡智及信息技术部副总陈栋分别处以10万元罚款。

  海通券被罚2c50fb01fe659b26f727fcace42d2ab3款项最多,其中,被没收违法所得28653000.00元,并处以85959000.00元罚款;公司零售与网络金融部原任总经丁学及邹二海、宁波百丈东路业部941acc0b6ab904642102329d1543e71c负责人宏杰以及杭州解放路营业部副13a8b6024bca6797bf7ebf20c3cfbb16汪峥、宁波百丈东路营业部总经理方贤明等多人别受到10元以及5万元不等罚款。

  广发证券被没收违法所得6805135.75元,并处以20418c9c21a05adeb1bd1e36f9fa4e321617.25元罚款;对公司经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理建何、上海分公司总经理梅纪元、上海分公司电脑部主管周翔分别处以10万元罚款。

  方正证券被没收违法所得8717089.13元,并处以17434178.26元罚款;对公司信息中心负责人刘少明、网点a0d3996f68170d1c75fb0f117ff1e391部陆帆处以10万元罚款;公司长沙黄兴中路营业部负责人夏6e152e8c082924bbee0721635df0a1259894007b75d6348c9f4f5f7572fad、上海延安西路营业部负责人杨晟分别处以5万元罚款。

  证监会还对浙商期货作出了没收违法所得27872.56元,并处以30万元罚款的决定;对浙商期货技术运维部负责人郑杰处以5万元的罚款。

  >>进展

  华泰将暂停同花顺等APP下单服务

  华泰证券与中融信托本周上演的隔空对话尚未停止,眼下又收到了证监会巨额罚单。昨天,华泰证券发布公告表示,根据新的监管要求,公司计划于9月25日收市后,陆续暂停提供同花顺手机客户端、网易财经APP、鑫财通、万德APP等下单服务。

  dfeb9c8227880f890cb9553d2894c832闭伞形信托第三方接入系统,近期券商加强外存量配资清理的项重要工作。由于清理外接系统,连日来,华泰证券和中融信托之间的隔空对话成为市场关注的热点。起因主要是华泰证券将于9月30日起终止向中融信托提供任何外系统的数据服务。由于中融信托多个信托计划正在使用该数据服务,信托规模较大,涉及73b0bd4bf353202428314490e17299e5众多,因此,停止相关服务可能引发投资与公司之间的纠纷。

  对此,华泰证券也99ae83cb92dec85d906b66fe5a70a8409238efd950c4b952ccf7a4101cc42应表示,根据证监会要求,严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统,只下合规的接入系统,并将积极与相关机构沟通协商,在合法合规的基础上妥善处理相关106eeb6cc6562009e06a9ca6ce3cd8dc题,促进市场健康稳定发展。

  >>背景

  18家券商逾百亿存量配资已被清理

  9月11日为监管层对配资清理定下的首个大7481b35a6d18a69b5fbc942bbe8d3b5fc01b32d922f5354202f72591539b3日期。据了解,9月11日之前已有18家券商逾百亿的存量配资被清理。

  根据证监会此前下发的关于督促清理整顿违规配资账户的通知,各地证监局对相关证券公司信息系统外部接入情况进行了核实,督促相关证券公司及时清理整顿,借助外接信息系统为客户开立虚拟证券账户、借用他人证券客户、出借本人证券账户等违法违规活动得到一定的制,清理整顿工作的核心是彻底清除违法违规的配资账户,重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。

  根据管理层制定的时间表,将在9月11日之前将存量规模10亿元以下的配资清除,涉及券商达18家。9月18日之前将10亿-50亿存量规模清除,涉及券商13家。此外,9月25日和9月30日前还将有两轮配资清理的计划,规模分别为50亿-100亿,以及100亿-150亿,涉及券商分别为8家和6家。

  而按照时间表,10月31日为最后的大限,届时将对300亿以上的存量规模进行清理,涉及券商为2家。

  案件通报2

  短线操纵股票两人被处罚

  涉及暴风科技全通教育

  证监会昨天还通报了拟对两起短线操纵股票案件处罚的通知。据了解,证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“3230c572a402717fe96473f55a7209b5”、“f0bc9b14357466de023ecf012211c226”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“60c0cd56837a71ba6e3c2aab032c585d”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13只股票价格两案调查、审理完毕。上述两案已进入告知听证程序。

  邓舸介绍,两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。其中,马信琪在7月31日多次大申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价,随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。

  孙栋在2014年12月至2015年5月期,在开盘集合竞价阶段、续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申2cf533e5cc5416927c6356b51c2f765b抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13只股票价格,并于当日次日反向卖出获利。

  依据相关法律法规,证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚:没收马信琪违法所得441169.11元,并处以1323507.33元罚款;没收孙国栋违法所得11298908.14元,并处以33896724.42元罚款。

  据了解,此次被证监会盯上的马信琪和孙国栋在资本市场可谓鼎鼎大名。其中马信琪是宁波涨停敢死队四大操盘手之一,操作席位主要位于天一证券宁波解放南路证券营业部。

  其他发布

  并购重组专家咨询委换届

  证监会昨天宣布,第二届上市公司并购重组专家咨询委任期届满。根据《上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则》(证监会公告〔2012〕2号)的有关规定,证监会选聘了第三届上市公司并购重组家咨询委。本次换届属于例行换届,任的32名委员均为上届委员连任。

  证监会表示,此次换届后,证监会将继续完善工作机制,切实发挥专家咨询委的专家咨询作用,促进并购重组市场健康发展。

  京华b5d5732556257b77de40fe384ae27dc27f7692aeed1e1d5c1d2143b34f5f1523 敖晓波




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